广东公安侦破30多宗非法经营证券业务犯罪案件

2009年08月18日20:25  来源:人民网

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  人民网广州8月18日电(记者吴冰、袁永超、曾祥龙)今天,广东省公安厅举行新闻发布会,通报广东省公安机关严厉打击非法经营证券业务违法犯罪活动情况。今年以来,省公安厅组织广州、深圳、东莞等市公安公安机关侦破13宗非法经营证券业务案件,抓获犯罪嫌疑人88人,初步统计涉案金额近4000万元。

  据介绍,近期广东一些地方非法经营证券业务的违法犯罪活动抬头,特别是以非法推荐股票为名实施犯罪的案件时有发生。为维护证券市场稳定和群众利益,广东省各级公安机关采取有效措施打击非法经营证券业务违法犯罪。2008年以来,广东省公安厅联合广东证监局、广东省工商行政管理局等部门先后开展了打击非法证券活动专项行动和“网捕”专项行动(对利用互联网从事非法证券活动进行专门打击),共破获非法经营证券业务案件21宗,抓获涉案人员186人,扣押冻结涉案资金4000多万元,涉及全国各地的4000多名投资者,非法经营数额达4亿多元;清理非法证券信息13586条,暂停涉嫌从事非法证券活动的QQ(群)576个,关闭违法网站10个。

  非法经营证券业务的主要手法有:

  (一)非法推荐股票和非法证券投资咨询。

  首先,在互联网上设立网站,在网站上设立股票行情即时分析的业务吸引股票投资者,并在电视台、报纸、电台等各大媒体的财经栏目进行宣传,声称提供证券咨询服务。然后,招聘员工接听投资者电话或者随机给股票投资者打电话,以提供的证券咨询服务为名推荐股票或者炒股软件。当投资者按照其推荐股票或者按炒股软件提示进行操作而获利时,就鼓动投资者成为“诚信客户”并缴纳一定比例的证券投资收益或者“诚信金”,再向投资者推荐股票信息。当投资者按照其推荐股票或者按炒股软件提示进行操作而损失时,就鼓动投资者成为他们更高级别的“诚信客户”缴纳数额更大的证券投资收益和“诚信金”,再向投资者推荐股票信息;或者加入公司某总经理的专家小组得到专家一对一的指导。当投资者再次亏损而投诉时,公司人员会介绍另一个总经理,并给予受害人所谓更大的优惠、更机密的信息,同时要求受害人支付更多的费用,诱骗投资者越陷越深。

  (二)以通过互联网投资境外基金、黄金(贵金属)、期货、外汇等为名,以高额回报为诱饵,骗取受害人投资款和各种名目费用。

  涉案公司声称为境外知名投资公司或者投资银行在中国的分公司或者办事处,以网络为媒介发展会员,成为其公司会员即可投资境外基金、黄金、期货、外汇,并将获得高额回报。有的公司收取客户投资款后逃匿,有的公司则诱骗客户频繁买卖,以收取手续费等费用名义占有客户投资款。非法证券活动违法犯罪活动手段层出不穷,其主要特点是:1.涉案公司或者人员不具备从事证券咨询业务的资格,没有获得证券监督管理部门经营相关业务的许可;2.受害对象主要是急于获取高额回报的群众、证券投资亏损严重急于挽回损失的股民或者防范能力相对较差的中老年人;3.涉案公司内部组织严密,涉案人员众多,业务员经过专业培训,有一套严密的游说客户的程序;4.案件涉及地域广,涉案金额大,受害人员多;5.犯罪嫌疑人多通过个人账户收取受害者的资金,以便迅速转移赃款,企图使警方破案后难以有效追缴赃款。

  警方提示:投资者要树立正确的投资理念和风险意识,摒弃“一夜暴富”的不健康投资心理,提高自我防范意识,保护自身权益。开展各类投资活动一定要到正规的证券咨询机构办理,投资者有权查阅证券投资机构由中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》、《证券经纪业务资格证书》等资格证书,并可以登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)核实其资格、证书编号以及执业机构的名称。参与非法证券经营活动不受法律保护,因参与非法金融业务遭受的损失,由参与者自行承担。同时,公安机关正告妄图从事非法证券等违法犯罪活动的人员,“伸手必被捉”,必将付出自由和财产的代价。

  有 关 案 例

  (案 例1)东莞市公安局破获力道公司网络技术有限公司涉嫌非法经营案

  今年6月15日,东莞市公安局经侦支队破获了东莞市力道网络技术有限公司(下称力道公司)涉嫌非法经营案,抓获丁×龙等6名犯罪嫌疑人。

  2009年初,东莞市公安局经侦支队接到广东证监局移交的东莞市力道网络技术有限公司(以下称力道公司)涉嫌非法经营证券业务的线索,经审查后立案侦查。今年6月15日,东莞市公安局经侦支队开展破案行动,先后抓获了现场抓获犯罪嫌疑人丁×龙、盛×莲等6名犯罪嫌疑人。

  经查,犯罪嫌疑人丁×龙于2008年8月成立力道公司,以代理销售“财富宝情报决策平台”炒股软件为名,在未获得中国证监会批准、不具备经营证券业务资格的情况下,由丁×龙指使犯罪嫌疑人周×等人大量招聘业务员,拨打电话联系河北、山东、北京等省市的多名外地客户,宣传其公司能带客户操作炒股,收益率较高,客户需交纳带客炒股咨询费,并签订“财富宝情报决策平台”炒股软件购买合同。当客户投诉没有获得其承诺收益时,犯罪嫌疑人则向客户声称可以推荐更高级别的“老师”带操作炒股,承诺可以取得更高收益,要求客户继续交纳服务费、保密费等更多的费用。经初步统计,力道公司通过上述方式收取的非法所得达800多万元。7月21日,经东莞市第一市区人民检察院批准,东莞市公安局依法对丁×龙等5名犯罪嫌疑人执行逮捕。该案件现仍在进一步侦查中。

  (案 例2)深圳市公安局龙岗区分局破获唐×等人诈骗案

  7月6日,深圳市公 安局捣毁一个以提供股票内幕信息实施诈骗的犯罪团伙,抓唐×(男,27岁,湖南人)等30名犯罪嫌疑人。

  7月3日,龙岗分局接到江西人李××报案称,其被人以提供股票内幕信息保证盈利为饵,诈骗200多万元。接报后,龙岗分局迅速要求银行冻结涉案账户124万元人民币,并立即成立专案组展开侦查。

  7月6日晚,专案组民警实施破案行动,在深圳市福田区某科技园将唐×等30名正在实施诈骗的嫌疑人抓获,现场缴获现金40万元人民币及电话60部等作案工具一批。经查,该团伙通过向广大股民打电话、发短信和电子邮件,宣称掌握股票内幕信息,并承诺高额收益,诱骗股民将资金汇往其指定账户。

  目前,该案30名嫌疑人已全部被刑事拘留。

  (案 例3)广州法院判决广州易泰投资顾问有限公司、广州广州满华信息科技有限公司和广东叶滔投资顾问有限公司等机构非法经营证券业务案件

  今年上半年,广州市天河区人民法院和海珠区人民法院先后对广州易泰投资顾问有限公司、广州满华信息科技有限公司和广东叶滔投资顾问有限公司等机构非法经营证券业务案件(以下分别简称“易泰、满华案”和“叶滔案”)作出一审判决,认定易泰、满华案和叶滔案相关涉案机构未经国家管理部门批准,非法经营证券投资咨询业务,情节严重,构成非法经营罪,分别判处易泰、满华案7名被告3年6个月至1年6个月有期徒刑,并处150万元至3万元不等的罚金;判处叶滔案8名被告5年至1年3个月有期徒刑,并处100万元至3000元不等的罚金。案件判决后,叶滔案8名被告在法定上诉期内均未提起上诉,一审判决生效;易泰、满华案部分被告在上诉期内向广州市中级人民法院提出上诉。近期,广州市中级人民法院作出二审判决,驳回其上诉,维持原判。

  2007年间,省公安厅先后组织广州市公安局立案查处易泰、满华案和叶滔案,对广州叶滔投资顾问有限公司非法经营证券业务案件立案侦查。在广东证监局等部门的大力协助下,广州市公安局经侦支队分别于2007年9月、2008年3月破获了易泰、满华案和叶滔案,抓获了31名犯罪嫌疑人。经查,易泰、满华案主犯杨德亮、戴少军于2006年12月在未取得工商注册登记和证券投资咨询业务资格的情况下,以易泰公司的名义从事证券投资咨询业务并收取会员费。2007年1月广东局对易泰公司进行调查并责令其停止证券投资咨询业务后,杨德亮、戴少军又纠合该案其他几名被告成立满华公司,通过设立网站、开设“股市高手”炒股QQ群等方式,以销售“519高手平台决策系统”股票软件并提供售后服务为幌子,公开招揽客户,实际经营证券投资咨询业务。截至2007年9月,易泰公司、满华公司合计收取客户证券咨询服务费883万元。

  叶滔案主犯叶沛林(78岁)与其子叶滔(已死亡)于1997年12月成立广东叶滔投资顾问有限公司,开通“叶滔投资预测”网站,发布股评投资指引,以推荐黑马、承诺为会员赚取30%-50%的利润等名义,招收会员,非法从事有偿证券投资咨询服务。2007年12月,叶沛林又成立广州市叶滔投资顾问有限公司,与其女叶青等人继续通过网络、手机短信、传真、QQ等形式非法从事证券投资咨询业务。2002年8月至2008年3月,叶沛林所开设的两家公司非法经营数额高达449万元。

  (案 例4)深圳市罗湖区法院对中天私募网诈骗案作出一审判决

  6月16日,深圳市罗湖区人民法院依法对中天私募网丁胜平、丁厚平等人以推荐股票为名实施诈骗一案,一审判决丁胜平、丁厚平等5人犯诈骗罪,分别判处五年至三年有期徒刑。

  2008年1月间,深圳市公安局网络警察支队发现“何晓朋”等人利用深圳中天私募网站以盈利为目的,向股民发送股票内幕信息,指导股民买卖股票,造成股民重大损失,并向深圳市公安局经侦支队移送该线索。同年4月2日,深圳市公安局经支队在相关部门的配合下采取破案行动行动,在深圳市罗湖区宝安南路大信大厦内捣毁该犯罪团伙,现场抓获犯罪嫌疑人丁厚平、曾小梅、张好亮、等8名犯罪嫌疑人,扣押大量手机、模拟话机、路由器、电脑等作案工具。另一主犯丁胜平在公安机关的强大政策压力下,于4月3日凌晨2时投案自首。

  经查:2007年3月以来,丁厚平、丁胜平召集、雇佣最高学历为高中的社会无业人员曾小梅、张好亮、吴春华等人,在未取得证券业务从业资格、未办理工商注册登记手续的情况下,虚构深圳(香港)中天私募公司、前沿私募基金公司资料,建立了深圳(香港)中天私募网站(www.ztsimu.com)、前沿私募基金网站(www.qianyan888.com),安装网络电话,丁胜平培训和指使丁厚平等人利用上述网和打电话的方式向社会不特定的公众称其公司拥有18亿资金及多名资深证券分析师,以操盘手、主任、经理等身份向股民荐股票的内幕信息,如客户按照所提供的信息炒股获利,则分享客户利润的30%。后因证券市场大幅下跌,丁胜平等人开始要求被害人缴纳投资金额的10%作“保证金”或“押金”,到其指定的个人账户。丁胜平等人在收取“保证金”或者“押金”后,由各犯罪嫌疑人进行分成,拒绝返还被害人。该团伙共骗取陈某萍等20人人民币62万多元。

(责任编辑:凌陈)

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